Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt một loạt doanh nghiệp

Theo đó, ngày 24/11, UBCKNN xử phạt Công ty CP Nông dược HAI (mã chứng khoán HAI) do có  hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán theo Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cụ thể, HAI đã có hành vi không không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu sau: BCTC bán niên năm 2022 soát xét; Nghị quyết HĐQT ngày 22/7/2022 về việc thông qua nội dung bàn giao tài sản là quyền sử dụng đất tại 358 Kinh Dương Vương, phường An Lạc, quận Bình Tân, TP HCM cho Ngân hàng Agribank Sài Gòn để xử lý, thu hồi khoản nợ xấu của Công ty và Công ty CP Khoa học và Công nghệ AOS; Nghị quyết HĐQT ngày 09/8/2022 về việc thông qua nội dung bàn giao tài sản là quyền sử dụng đất tại thửa đất số 174, 175, 1278 và 1279 tại địa chỉ khu phố 3, phường 4, thị xã Cai Lậy, tỉnh Tiền Giang, tài sản gắn liền với đất thuộc giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số T00262, T00307 cho Ngân hàng Agribank Phú Nhuận để xử lý, thu hồi khoản nợ xấu của Công ty; Nghị quyết HĐQT ngày 05/01/2022 về việc chấp thuận giao dịch giữa Công ty và các bên có liên quan.

Đồng thời, HAI đã không trình bày đầy đủ thông tin tại Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2021, 6 tháng đầu năm 2022, cụ thể: Công ty không trình bày thông tin về thành viên HĐQT độc lập/thành viên HĐQT không điều hành và thời điểm bắt đầu/không còn thành viên HĐQT độc lập/thành viên HĐQT không điều hành; Báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2022 chưa thống kê Nghị quyết HĐQT ngày 05/01/2022 về việc chấp thuận giao dịch giữa Công ty và các bên có liên quan và không trình bày đầy đủ thông tin về việc thế chấp Quyền sử dụng đất 3.048m2 Kinh Dương Vương để đảm bảo cho các khoản vay của Công ty và bảo lãnh cho khoản vay của Công ty AOS tại Agribank Sài Gòn tại BCTC năm 2020 kiểm toán, BCTC 6 tháng năm 2020 và 2021 soát xét, BCTC năm 2021 và 6 tháng năm 2022 (tự lập) theo quy định.

Với những hành vi vi phạm như trên, UBCKNN quyết định xử phạt HAI tổng số tiền 170 triệu đồng.

Cũng trong ngày 24/11, UBCKNN đã phạt tiền 100 triệu đồng đối với Công ty CP Đầu tư Xây dựng Constrexim (mã chứng khoán CTX) do có hành vi Giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin. Cụ thể hơn, vào ngày 17/3, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được đăng ký giao dịch của CTX, tổ chức có liên quan với ông Lê Vinh Việt – Phó Chủ tịch HĐQT Công ty CP Hồng Hà Việt Nam. Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, CTX được giao dịch bán 3,73 triệu cổ phiếu Hồng Hà từ ngày 22/3/2022 đến ngày 15/4/2022. Tuy nhiên, Công ty đã thực hiện bán 1 triệu cổ phiếu Hồng Hà (tương ứng 10 tỷ đồng mệnh giá) vào ngày 18/3/2022).

Còn đối với Ngân hàng TMCP Bản Việt (mã chứng khoán BVB), UBCKNN đã xử phạt 150 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch. BVB đã công bố thông tin Báo cáo thay đổi phương án sử dụng vốn/số tiền thu được từ đợt chào bán/phát hành ngày 12/5/2022 sai lệch so với Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ ngày 12/5/2021 đến ngày 13/5/2022 do Chi nhánh Công ty TNHH KPMG tại TP HCM thực hiện kiểm toán. Trong đó, BVB bổ sung vốn hoạt động kinh doanh ngân hàng, tăng quy mô hoạt động các chi nhánh: chênh lệch 100 tỷ; bổ sung vốn cho vay trung - dài hạn: chênh lệch gần 50 tỷ đồng). Ngoài bị phạt tiền, BVN còn buộc phải hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định pháp luật.

Mới đây nhất, ngày 25/11, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm của Công ty CP Dịch vụ Hàng hóa Sài Gòn (mã chứng khoán SCS) với tổng số tiền 295 triệu đồng. Trong đó, UBCKNN quyết định:

Phạt tiền 85 triệu đồng do SCS không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TP HCM các tài liệu sau: Nghị quyết HĐQT ngày 20/01/2021 thông qua kết quả kinh doanh năm 2020 và các chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2021; Nghị quyết HĐQT ngày 11/11/2021 thông qua kết quả kinh doanh năm 2022 để trình Đại hội đồng cổ đông.

Phạt tiền 125 triệu đồng do SCS vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông: Theo BCTC năm 2020 đã được kiểm toán, Công ty cho Công ty CP Gemadept (cổ đông lớn nắm giữ 31,83% số cổ phần có quyền biểu quyết) vay tiền với số dư tại ngày 31/12/2020 là 70 tỷ đồng. Theo BCTC quý 3 năm 2022, Công ty cho Công ty TNHH Dịch vụ vận tải tổng hợp V.N.M (cổ đông nắm giữ 2,847% số cổ phần có quyền biểu quyết) vay tiền với số dư tại ngày 30/9/2022 là 150 tỷ đồng.

Phạt tiền 25 triệu đồng do hành vi không đưa nội dung thù lao của từng thành viên HĐQT, tiền lương của Tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong BCTC năm 2021 được kiểm toán và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên năm 2022.

Và phạt tiền 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021 (không trình bày về danh sách người có liên quan của công ty và các giao dịch với người có liên quan).

Được biết, hiện tại, SCS đang quản lý và vận hành 143.000m2 nhà ga hàng hóa nằm ở phía Tây Nam ga hành khách – Cảng hàng không quốc tế Tân Sơn Nhất.