Chỉ trong 03 ngày, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thu gần 800 triệu đồng từ việc xử phạt

Ngày 21/12, UBCKNN ra quyết định xử phạt đối với Công ty CP Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Chứng khoán APEC, HNX – mã chứng khoán APS) do có hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể, từ ngày 22/9 – 15/10/2021, Chứng khoán APEC đã thực hiện giao dịch mua 4.500.000 cổ phiếu API của Công ty CP Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu của Công ty và người có liên quan là ông Nguyễn Đỗ Lăng tăng từ 7.997.722 cổ phiếu API lên 12.499.722 cổ phiếu API, tương ứng tỷ lệ sở hữu tại đây tăng từ 22,59% lên 35,31%. Tuy nhiên, giao dịch này của Chứng khoán APEC đã không đăng ký công khai với UBCKNN.

Được biết, ông Nguyễn Đỗ Lăng hiện đang là Uỷ viên HĐQT của Công ty CP Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương, đồng thời là Ủy viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc của Chứng khoán APEC.

Theo đó, UBCKNN phạt Chứng khoán APEC số tiền 250 triệu đồng, đồng thời buộc Công ty  từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm. Ngoài ra, Chứng khoán APEC buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Cũng trong ngày 21/12, Chứng khoán APEC đã thông qua nghị quyết về việc rút hồ sơ chào bán 83 triệu cổ phiếu có mệnh giá 10.000 đồng/cp cho cổ đông hiện hữu. Lý do Công ty đưa ra là do diễn biến thị trường chứng khoán không thuận lợi làm ảnh hưởng đến việc phát hành và lợi ích của cổ đông. HĐQT Chứng khoán APEC cho biết sẽ xem xét thời điểm phù hợp để tiếp tục triển khai phát hành cổ phiếu trong thời gian tới.

Tương tự, ngày 21/12, UBCKNN cũng quyết định xử phạt ông Nguyễn Văn Thường – Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư Xây dựng Bạch Đằng (Bạch Đằng TMC, UPCoM – mã chứng khoán BHT) do đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 7/5/2021, ông Nguyễn Văn Thường đã giao dịch mua 690.000 cổ phiếu BHT, tương ứng giá trị theo mệnh giá là 6,9 tỷ đồng nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Do vậy, ông Thường phải chịu mức phạt 100 triệu đồng cho hành vi sai phạm này.

Tiếp theo, vào ngày 22/12, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Xây dựng điện VNECO4 (VNECO4, HNX – mã chứng khoán VE4) vì đã có một loạt sai phạm như: công bố thông tin sai lệch, không đảm bảo cơ cấu, số lượng Thành viên HĐQT độc lập, không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Chi tiết như sau: Theo nội dung giải trình ngày 07/11 của VNECO4 cho biết hiện Công ty chưa có Thành viên HĐQT độc lập. Thế nhưng, tại Báo cáo thường niên năm 2021 của VNECO4 có nêu “HĐQT có 02 Thành viên độc lập không điều hành trực tiếp là ông Trần Văn Huy – Chủ tịch HĐQT và ông Nguyễn Văn Bốn”, như vậy là sai lệch so với nội dung giải trình của Công ty.

Với hành vi này, VNECO4 bị phạt tiền 150 triệu đồng và buộc phải huỷ bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin theo quy định.

Hơn nữa, Công ty hiện đang có 05 Thành viên HĐQT, trong đó không có Thành viên độc lập là không đảm bảo cơ cấu, số lượng Thành viên HĐQT độc lập theo quy định. Do vậy, Công ty bị xử phạt thêm 125 triệu đồng.

Thêm vào đó, VNECO4 còn bị phạt 85 triệu đồng vì đã không công bố thông tin theo quy định đối với các tài liệu: Thông báo chốt danh sách lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản, Tài liệu lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông thông qua hình thức lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản ngày 8/7/2021.

Tổng mức phạt dành cho VNECO4 lên tới 360 triệu đồng.

Theo tìm hiểu, cuối tháng 11 vừa qua, VNECO4 cũng nhận mức phạt 15 triệu đồng vì đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, trong ngày 21/4, VNECO4 là tổ chức liên quan đến ông Trần Văn Huy – Phó Tổng giám đốc Tổng Công ty CP Xây dựng điện Việt Nam đã mua 20.000 cổ phiếu VNE, tương ứng 200 triệu đồng nhưng không báo cáo, công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Mới đây nhất, ngày 23/12, UBCKNN đã quyết định xử phạt ông Nguyễn Văn Đức – Thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc Công ty CP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát (Việt Phát Group, HOSE – mã chứng khoán VPG) số tiền 85 triệu đồng do hành vi thực hiện hợp đồng, giao dịch bán hàng hoá với Công ty khi chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc HĐQT chấp thuận (theo thông tin tại BCTC kiểm toán năm 2021 của Việt Phát).

Thông qua một loạt quyết định xử phạt hành chính đối với các cá nhân, tổ chức trên, UBCKNN đã thu về Ngân sách Nhà nước tổng số tiền 795 triệu đồng chỉ trong vòng 03 ngày.