Cụ thể, UBCKNN phạt Chứng khoán APG số tiền 60 triệu do lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác. Công ty đã lập, xác nhận Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác về giải pháp xác thực đặt lệnh sử dụng chứng thư số, chữ ký số và xác thực đặt lệnh trong giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Phạt tiền 100 triệu đồng cho hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Công ty không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu sau: Báo cáo quý 1/2021, quý 3/2021, quý 4/2021, Báo cáo năm 2021, quý 1/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo quý 1/2021, quý 2/2021, quý 3/2021, quý 4/2021, quý 1/2022, Báo cáo năm 2021 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo quý 3/2021 và báo cáo năm 2021 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu. Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu sau: Báo cáo quý 2/2021, quý 2/2022 của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; Báo cáo quý 2/2022 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; Báo cáo quý 4/2021, quý 1/2022 và quý 2/2022 của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu.
Sai phạm hàng loạt, Chứng khoán APG bị xử phạt tổng số tiền 985 triệu đồng.
Phạt tiền 125 triệu đồng do Công ty không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của Công ty là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước; tuy nhiên, Công ty không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này.
Phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2022, 28/02/2022, 31/3/2022, 30/4/2022, 31/5/2022 và 30/6/2022. Đồng thời, Chứng khoán APG buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định tại Nghị định 156.
Phạt tiền 175 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho một số khách hàng vay tiền thông qua các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu, Hợp đồng đặt mua trái phiếu.
Phạt tiền 350 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Ngày 13/01/2022, Công ty hoàn thành đợt chào bán 73.153.306 cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ 731,533 tỷ đồng lên 1.463,066 tỷ đồng; tuy nhiên, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của Công ty không đúng như mục đích nêu tại Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông ngày 06/10/2021 và Nghị quyết HĐQT ngày 11/10/2021. Ngoài ra, Chứng khoán APG bị buộc thực hiện thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định.
Được biết, Công ty CP Chứng khoán APG thành lập vào năm 2007 và niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) từ năm 2016. Công ty hoạt động trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, hoạt động đầu tư, hoạt động tư vấn và lưu ký chứng khoán. Tính đến cuối năm 2018, APG có tổng tài sản trị giá 149 tỷ đồng, trong đó 97,3 % là vốn chủ sở hữu. Trong năm 2018, Công ty đạt 16,77 tỷ đồng tổng doanh thu, 9,01 tỷ đồng lợi nhuận trước thuế, chiếm thị phần khá nhỏ trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Giá trị vốn hóa thị trường của Chứng khoán APG hiện là 813 tỷ với 146,3 triệu cổ phiếu đang lưu hành.
