Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN cho thấy, ông Hồ Nam Huy (Địa chỉ: 71 Đường số 19, phường An Khánh, thành phố Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh) đã thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 01/8/2019 đến ngày 31/12/2020, ông Hồ Nam Huy đã sử dụng 47 tài khoản bao gồm: 06 tài khoản đứng tên mình và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu TNA giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNA.
Thao túng cổ phiếu TNA, một cá nhân bị xử phạt hơn nửa tỷ đồng.
Theo đó, UBCKNN quyết định xử phạt ông Hồ Nam Huy số tiền 550 triệu đồng vì đã có hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán. Ngoài ra, theo kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Nam Huy cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.
Được biết, trước khi thực hiện hành vi thao túng giá theo như UBCKNN đã nêu thì ông Hồ Nam Huy đã từng có thời điểm là cổ đông lớn của Thiên Nam. Trong giai đoạn từ tháng 7 – 8/2019, ông Huy liên tục giao dịch cổ phiếu làm thay đổi tỷ lệ sở hữu tại Thiên Nam.
Cụ thể, ngày 25/7/2019, ông Huy mua 271.997 cổ phiếu TNA, nâng số cổ phiếu nắm giữ lên 1.726.334 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ sở hữu 5,04%.
Ngày 30/7/2019, ông Huy tiếp tục mua vào 476.101 cổ phiếu TNA, nâng số cổ phiếu nắm giữ lên 2.202.435 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu 6,43%.
Sau đó, ngày 06/8/2019, ông Huy đã bán ra 800.000 cổ phiếu TNA, sau khi giao dịch số cổ phiếu nắm giữ còn 1.402.435 cổ phiếu, giảm tỷ lệ sở hữu còn 4,09%. Theo đó, ông Hồ Nam Huy chính thức không còn là cổ đông lớn của Thiên Nam.
Tại thời điểm diễn ra hành vi thao túng cổ phiếu của ông Hồ Nam Huy, giá cổ phiếu TNA dao động trong khoảng 10.000 – 16.000 đồng/cp. Hiện tại, chốt phiên ngày 30/12, cổ phiếu TNA đang ở mức 6.190 đồng/cp, giảm 63,37% so với đầu năm.
Trong 09 tháng đầu năm 2022, lợi nhuận sau thuế của Thiên Nam đạt 23,6 tỷ đồng, tăng 66,61% so với năm trước, trong đó lợi nhuận sau thuế quý 3 đạt 6,14 tỷ đồng, tăng gấp 12 lần so với cùng kỳ 2021.
