Xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Căn cứ kết quả kiểm tra, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 881/QĐ-XPHC xử phạt đối với hai cá nhân chủ mưu, gồm bà Nguyễn Thị Nhung (Triều Đông, Tiên Lãng, Hải Phòng) và bà Phạm Thị Hương (Xã Tiên Minh, Hải Phòng), với mức phạt 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với mỗi cá nhân, tổng mức phạt tiền là 3 tỷ đồng.
Trong khoảng thời gian từ ngày 17/06/2022 đến ngày 17/10/2024, hai cá nhân này đã sử dụng 19 tài khoản để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu của Công ty PetroTimes nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu này (vi phạm khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán).
Kết quả kiểm tra cho thấy, bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm này.
Cũng trong ngày 12/11/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 883/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật đối với bà Nhung và bà Hương: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 17/11/2025. Cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 17/11/2025.
Xử phạt hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng
Liên quan đến vụ việc thao túng cổ phiếu của Công ty PetroTimes, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 882/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với 15 cá nhân đã có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, tạo điều kiện cho hành vi thao túng thị trường chứng khoán xảy ra. 15 cá nhân này đã cho bà Nguyễn Thị Nhung và bà Phạm Thị Hương mượn các tài khoản chứng khoán trong giai đoạn vi phạm từ ngày 17/06/2022 đến ngày 17/10/2024.
Các cá nhân này bao gồm: bà Bùi Thị Thanh, bà Đỗ Triệu Hà Thi, bà Lưu Thị Nhâm, ông Mai Xuân Phong, bà Nguyễn Thị Thư, ông Nguyễn Văn Mận, ông Phạm Quang Hưng, bà Phạm Thị Chót, bà Phạm Thị Hà, bà Phạm Thị Khẩn, bà Phạm Thị Sớm, ông Phạm Văn Khải, ông Phạm Văn Nam, ông Phạm Văn Tâm và bà Vũ Lệ Hằng.
Theo đó UBCKNN đã áp dụng các biện pháp xử phạt và ngăn chặn như: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng (theo Quyết định số 882/QĐ-XPHC). Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 17/11/2025 (theo Quyết định số 884/QĐ-UBCK). Cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 17/11/2025 (theo Quyết định số 884/QĐ-UBCK).
Tương tự như hai cá nhân thao túng chính, kết quả kiểm tra cũng chưa có cơ sở để xác định 15 cá nhân cho mượn tài khoản có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Việc xử lý nghiêm khắc đối với cả người chủ mưu thao túng và những người cho mượn tài khoản là lời cảnh báo mạnh mẽ về trách nhiệm pháp lý của nhà đầu tư khi tham gia thị trường, nhấn mạnh rằng việc cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán sẽ bị xử lý nghiêm nếu hành vi này dẫn đến vi phạm pháp luật về chứng khoán.
