Thao túng cổ phiếu DPG bằng 8 tài khoản chứng khoán
Theo thông tin công bố của UBCKNN, ngày 29/6/2026, cơ quan này đã ban hành Quyết định số 390/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đặng Văn Vinh do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Đạt Phương (mã chứng khoán: DPG).
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 02/5/2024 đến 02/7/2024, ông Đặng Văn Vinh đã sử dụng 08 tài khoản chứng khoán để liên tục đặt lệnh mua với khối lượng chi phối đối với cổ phiếu DPG vào thời điểm đóng cửa thị trường, qua đó thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu theo quy định của Luật Chứng khoán.
Đối với hành vi này, UBCKNN đã ra quyết định phạt tiền 1,5 tỷ đồng; Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong 21 tháng.
Đáng chú ý, kết quả kiểm tra và tính toán của cơ quan quản lý cho thấy không xác định được khoản thu trái pháp luật từ hành vi thao túng nêu trên.
Áp dụng thêm biện pháp ngăn chặn trong thời hạn 3 năm
Không chỉ dừng ở xử phạt hành chính, cùng ngày 29/6/2026, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 392/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật đối với ông Đặng Văn Vinh.
Theo đó, kể từ 01/7/2026, cá nhân này bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 03 năm; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong 03 năm.
Đây là những biện pháp bổ sung được áp dụng theo Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP nhằm loại bỏ nguy cơ tái diễn các hành vi gây mất công bằng trên thị trường.
Sáu cá nhân, tổ chức bị xử lý vì cho mượn tài khoản
Bên cạnh cá nhân trực tiếp thao túng thị trường, UBCKNN cũng xử lý nhóm các cá nhân và tổ chức có hành vi cho mượn tài khoản chứng khoán, tạo điều kiện cho hành vi thao túng cổ phiếu DPG.
Theo Quyết định số 391/QĐ-XPHC, các đối tượng bị xử lý gồm: Ông Trần Huy Tài; Ông Nguyễn Đức Anh; Công ty Cổ phần Vintrust; Công ty TNHH Trustvalue; Công ty Cổ phần Đầu tư VAT Việt Nam; Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng.
UBCKNN xác định các cá nhân và tổ chức này đã cho ông Đặng Văn Vinh mượn tài khoản chứng khoán để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu DPG trong giai đoạn từ ngày 02/5/2024 đến 02/7/2024.
Đối với hành vi này, hình thức xử lý là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 09 tháng.
UBCKNN đồng thời cho biết quá trình kiểm tra chưa có cơ sở xác định 6 cá nhân, tổ chức trên có khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Tiếp tục cấm giao dịch chứng khoán đối với nhóm hỗ trợ thao túng
Song song với quyết định xử phạt hành chính, UBCKNN ban hành Quyết định số 393/QĐ-UBCK áp dụng các biện pháp phòng ngừa đối với 6 cá nhân, tổ chức nêu trên.
Theo đó, kể từ ngày 01/7/2026: 06 cá nhân, tổ chức bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 02 năm; Riêng ông Trần Huy Tài và ông Nguyễn Đức Anh còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong 02 năm.
Đáng chú ý, trong vụ việc này, mặc dù cơ quan quản lý chưa xác định được khoản thu lợi bất hợp pháp của các đối tượng liên quan, các hành vi sử dụng nhiều tài khoản và cho mượn tài khoản để giao dịch vẫn bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.
Các quyết định cấm giao dịch từ 2 đến 3 năm, cùng với việc cấm đảm nhiệm chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán đối với các cá nhân liên quan, được đánh giá là biện pháp có tính răn đe cao, góp phần bảo đảm tính minh bạch, công bằng và nâng cao niềm tin của nhà đầu tư đối với thị trường chứng khoán Việt Nam.
